常在河邊走，難得不濕鞋，這也許是證券員工炒股屢禁不止的常見借口。即就是經受考驗長年的券業老兵，也不免失蹄。
日前，證監會官網一次性掛出多份行政處罰決意書，東北證券(000686,股吧)原合規控制部總經理、職工監事綦某現身此中。由于利用支屬賬戶在2024年-2024年時期大肆炒股，綦某被證監會 處以沒一罰一的行政處罰，合計罰沒140萬元。據公司內部人士透露，綦某在上年已去職離開東北證券。
證券從業人員炒股是否應該鬆開?這一議題曾幾經商量。在日前十三屆全國人大常委會審議通過的新修訂《證券法》中，這一要求仍未鬆開，33萬證券員工還需且行且謹嚴。
合規總經理炒股4年被罰
券商員工炒股被罰并不罕見，罕見的是合規人士知法犯罪。
1月7日，證監會網站發表行政處罰決意書，對東北證券時任合規控制部總經理玩運彩分析、職工監事綦某違法炒股的行為作出處罰。
處罰決意書顯示，綦某自2024年5月起任職于東北證券，2024年11月19日贏得證券從業資格，2024年5月至2024年1月在東北證券稽核審計部擔任總經理，2024年12月至證監會查訪時期在東北證券擔任職工監事。
在綦某在東北證券任職時期，其採用直系支屬李某賬戶，在2024年11月17日至2024年10月10日時期違法交易隆華節能等股票，買賣金額715468萬元，盈利7004萬元。
依據證監會查訪，涉及炒股證券賬戶資金重要來自于綦某，賬戶由綦某實際管理和採用，賬戶的買賣由綦某決策并實施，委托下單電話為平時採用的手機號及其辦公室電話。
針對綦某的違法行為，證監會決意充公其違法所得7004萬元，并處相同金額罰款。
據公司內部人士介紹，綦某已在上年匆匆離職。而依據中證協注冊證券從業人員信息查詢來看，綦某的確在2024年7月解決了離職注銷手續。
早在2024年，綦某通過東北證券員工典型大會被選舉為公司職工監事。依據個人簡歷信息來看，其曾任吉林信托董秘、新華證券某營業部總經理等職。不過，綦某在2024年3月已辭辭職工監事職務，繼續擔任合規控制部總玩運彩比分比較經理一職。據悉，綦某的合規控制部總經理并非公司高管，亦非合規總監的職位，僅屬于中層干部。
就從業年限來看，綦某自2024年11月獲得從業資格，至今已有15年，疊加在其他金融機構的從業經驗來看，其金融經驗相當豐富。加上其合規工作的底細，其違法炒股行為更令人唏噓。值得注意的是，綦某的炒股行為發作在2024-2024年時期，距今已過去5年之久，但仍被監管發明并予以查處。
證券員工炒股屢禁不止
近水樓臺先得月，證券從業者對股市的向往，大約可用得不到的老是在騷動來形容。
就在剛剛解散的2024年中，證券員工違法炒股者大有人在。有人借用妻女賬戶，有人伙同同學合資炒股，有人聲稱父親操縱，但無論是怎樣的借口和原因，都沒能得到監管部分的寬宥。
除了例行的警告、充公、罰款外，證券從業者的違法炒股行為還將帶來證券市場市場禁入的后果。例如，上年5月，證監會對辛某文違法炒股一案做出處罰。時任東吳證券(601555,股吧)某營業部總經理的辛某文因採用母親賬戶在營業部多次下單，由于違法行為連續時間長，證券買賣金額和違法所得金額巨大，情節嚴重，證監會在罰款外還對其處以三年市場禁入措施。
不過，固然與市場更為相近，但比年來的證券從業人員炒股大多展示我不是股神的功效。不僅炒股賠本，更被監管予以處罰，導致賠了夫台灣運彩朋友圈人又折兵。例如，在近期公布的王某旺違規炒股案中，其與同學合伙炒股，約定賠本自擔，盈利分成。截至證監局查訪，王某旺合計賠本14842萬元，且被處以10萬元的罰款。
而在面對監管嚴查之后，更有人大打親情牌，將違法炒股的疑問推到賬戶所有人身上。例如，在2024年頭證監會查處的中航證券趙某違法炒股案中，其聲稱所管理證券賬戶資金全部為父親賣房款，且由其父親操縱。對此，證監會在大批查訪之外，還多次聯絡趙某及其父親并要求相關券商幫助聯絡約談，在多次拒不接納查訪之下，對其申訴意見不予認定。
股票交易是否應該鬆開？
證券從業者交易股票是否應該鬆開？在牛市時，這一要求往往呼吁者甚眾；而在熊市乃至股災時期，這一監管紅線制定又被戲稱為對證券行業自己人的保衛。
為何不准證券從業人員炒股?對于證券從業人員來說，其可算是最相近股票市場的人群。面臨股票市場這樣高利潤、高風險的市場，既認識買賣細則又掌握大批資本和信息證券從業者一旦下場，對平凡個人投資者來說難言公正，且存在大批道德風險和沖突。
不過，比年來也連續不斷有提案發起，許可證券從業人員依法合規持有股票，并創建相關配套監管機制。例如，在2024年的十二屆全國人大五次會議上，中泰證券董事長李瑋即發起改動證券法的相關制定，取消證券從業人員不准交易股票的限制，同時完善不准幕後買賣和防范長處沖突機制，規范證券公司從業人員的股票投資行為。
彼時，李瑋指出，限制證券從業人員交易股票制定的立法本意，重要是不准幕後買賣和防范長處沖突，相關制定針對從業人員地位而非幕後買賣及長處沖突買賣行為而設，不符合立法本意。玩運彩賽事投注此外，《證券法》對證券從業人員直接持股的限制屬于強制性制定，沒有預留法律空間，使得證券公司難以實施股權激勵，陰礙了證券公司長期有效激勵約束機制的構建和不亂的長處共享及風險共擔機制的形成，不利于行業的長期、不亂發展。
不過，在日前十三屆全國人大常委會審議通過的新修訂《證券法》中，這一要求仍未鬆開。修訂后的《證券法》明確，證券買賣地方、證券公司和證券登記總結機構的從業人員，證券監視控制機構的工作人員及其法律、行政律例等不准介入股票買賣的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以假名、借他人名義持有、交易股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈予的股票或者其他具有股權性質的證券。
對于33萬證券從業者而言，在此次新修訂《證券法》台灣運彩賽事預測落地后，短期內對炒股應不做空想。股市有風險，炒股需謹嚴，在叮囑投資者之時，也別忘了自己頭上的達摩克利斯之劍。
